|
成立于2004年的新西兰股市纪律仲裁庭是监管有关上市公司、交易者和股东等股市规章的独立机构。新西兰证交所(NZX)目前正在就是否加强违规处罚、增加轻微违规通知和违规公司高管罚款等问题征询公众意见。NZX的政策主管Hamish Macdonald说，仲裁庭的规章需要需时俱进。仲裁庭审议的是证交所监管部转介的案例，决定相关方违规后可做出处罚决定。但证交所监管部也不会转介每一个案例，过去一年监管部发现的违规案例为114例，其中只有18例交由仲裁庭做决定。被发现违规的股票发行公司最高可能会被罚款50万纽币，交易者违规有可能会被处以利润三倍的罚款。当前如果上市公司违规，个别董事或高管无需支付罚款，但NZX则希望处罚有过错的个人，获得类似金融市场管理局的权力。 (责任编辑：新西兰 XinXiLan) |